因触犯反洗钱法，新西兰两家华人公司最近分别被罚310万纽币和440万纽币。
（点击图片，加入移民交流群）
（点击图片，加入移民交流群）
此次涉案的华人公司，一家是奥克兰的OTT Trading Group (OTT)，为 Ye Duan所有，雇员为Tonghui Qi。
2015年年初，OTT注册成为金融服务公司。
法官Lang表示：“从书面材料显示，Tonghui Qi是OTT的董事及持股人。在2015年至2019年期间，OTT至少接手了1.96亿纽币的换汇交易。”
其中超过1/3的大额交易，并没有进行尽职调查。
另一家公司则是位于基督城的MSI Group Ltd (MSI) ，Ye Duan在2014年将其合并，并提供金融服务。
但这家公司从未真正注册为金融公司，并且一直没有提交过年度报告。即便如此，MSI还是处理了至少2.13亿纽币的换汇业务。
（点击图片，加入移民交流群）
2015年年初，MSI在接受财务合规性审查时向有关部门透露，他们计划在3月末停止服务。
但法官认为，当时MSI并未告知其实是想将业务转移到OTT，也没有透露这两家公司之间的关系。
2015年4月，OTT公司接受了监察官的调查，被发现与MSI公司存在关联。
随后，调查人员发现，OTT并没有实施其风险评估程序，该公司在尽职调查和记录保存方面也做得不充分。
（点击图片，加入移民交流群）
最终，经过多方调查法院判定，OTT 和 MSI公司存在多次、长时间的严重违法行为。
两家公司最终被处以总计750万纽币的罚款。
【新西兰移民交流群】
请扫码 或 加微信号 NZ-hnb
（点击图片，加入移民交流群）
///
